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财经博主“凯恩斯”非法经营证券业务 被北京证监局没收2万余元违法所得 处52万元罚款

原标题:财经博主非法经营证券业务被罚

本报讯(记者孙杰)北京证监局近日披露的一条行政处罚决定书上了热搜。被处罚的当事人财经博主“凯恩斯”及相关公司明明没有证券投资咨询业务资格,却非法经营该项业务,出售研究报告获利,最终被北京证监局没收2万余元违法所得,还被处以52万元罚款。

根据北京证监局的调查,该案当事人北京知可行科技有限公司(简称北京知可行)、陈立锋、吕长顺存在违法事实。具体为,2017年8月,兴业证券与浙江同花顺云软件有限公司签订了在同花顺旗下财经社区开展线上投顾业务合作的协议,兴业证券具体负责开展合作业务的为兴业证券杭州清泰街营业部。经人介绍,吕长顺、陈立锋与该营业部合作在同花顺旗下财经社区开展线上投顾业务,形式为付费订阅研究报告。

此后,陈立锋实际控制的北京知可行与浙江同花顺网络科技有限公司签订协议。吕长顺也与北京知可行签订正式劳动合同。吕长顺又将其所有的同花顺平台“凯恩斯V”账户注册信息中的认证名变更为北京知可行。陈立锋与兴业证券杭州清泰街营业部签订劳动合同后,北京知可行也将“凯恩斯V”账户的备注信息变更为兴业证券投资顾问。

2018年3月至9月,北京知可行与该营业部合作,通过“凯恩斯V”账户在同花顺旗下财经社区出售付费服务包,内容为一篇疫苗行业研究报告《重磅品种陆续上市大爆发,疫苗迎来新时代——疫苗行业的发展前景分析》(简称《疫苗前景分析》),销售单价为99元,署名为陈某丽及凯恩斯团队。2018年3月22日至2018年9月3日,《疫苗前景分析》共售出238份,扣除相关费用后,北京知可行银行账户共收到款项22218元。

凯恩斯团队包括陈立锋和吕长顺。北京知可行、陈立锋及吕长顺均未取得证券投资咨询业务许可。根据相关规定,《疫苗前景分析》为证券研究报告。北京证监局认为,北京知可行相关行为违反2005年《证券法》关于“未经国务院证券监督管理机构批准,任何单位和个人不得经营证券业务”的规定,构成“未经批准,擅自设立证券公司或者非法经营证券业务”的行为。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,北京证监局决定,没收北京知可行违法所得22218元,并处以40万元罚款;对陈立锋给予警告,并处以6万元罚款;对吕长顺给予警告,并处以6万元罚款。

责任编辑:刘德宾

机器头条新闻 news.ji-qi.com)综合整理。

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